Erstinformation

Wer Sie berät

Finanzelot GmbH & Co. KG, vertreten durch die Finanzelot Verwaltungs GmbH, Amtsgericht Hamburg, HRB 154872, Geschäftsführer Ulrich Ritter
Moorfleeter Deich 344, 22113 Hamburg
Telefon: 040 277347 · Telefax: 040 277387 · E-Mail: info@finanzelot.de

Status

Erlaubnisinhaberin ist die Finanzelot Verwaltungs GmbH, vertreten durch Ulrich Ritter.

• Finanzanlagenvermittler mit Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 GewO (Anteile oder Aktien an offenen und an geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen)
• Immobiliardarlehensvermittler mit Erlaubnis nach § 34i Abs. 1 Satz 1 GewO
• Versicherungsmakler mit Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 GewO

Registereintragungen

• § 34f GewO: D-F-131-HRT9-02
• § 34i GewO: D-W-131-1GU6-43
• § 34d GewO: D-XPUN-X6APA-00

Gemeinsame Registerstelle, über die sich die Eintragung prüfen lässt: DIHK | Deutsche Industrie- und Handelskammer, Breite Straße 29, 10178 Berlin, Telefon 0180 6005850 (0,20 € je Anruf), www.vermittlerregister.info.

Erlaubnisbehörde

Für die Erlaubnisse nach §§ 34d, 34f und 34i GewO: Handelskammer Hamburg, Adolphsplatz 1, 20457 Hamburg, www.handelskammer-hamburg.de

Beratung

Ja. Bei der Vermittlung von Versicherungen bieten wir eine Beratung an. Selbst vermitteln wir Versicherungen nur als Depots mit Versicherungsmantel; für alle anderen Versicherungen arbeiten wir mit einem Versicherungsmakler zusammen.

Beteiligungen

Es bestehen keine unmittelbaren oder mittelbaren Beteiligungen von über 10 Prozent der Stimmrechte oder des Kapitals an einem Versicherungsunternehmen. Kein Versicherungsunternehmen und kein Mutterunternehmen eines Versicherungsunternehmens hält eine solche Beteiligung an uns.

Emittenten und Anbieter

Wir vermitteln und beraten zu Anteilen an offenen Investmentvermögen (Investmentfonds) zahlreicher Kapitalverwaltungsgesellschaften und sind an keinen Emittenten oder Anbieter gebunden. Die Emittenten und Anbieter, zu deren Finanzanlagen wir Vermittlungs- oder Beratungsleistungen anbieten, nennen wir Ihnen vor der ersten Anlageberatung oder -vermittlung in Textform (§ 12 Abs. 1 Nr. 4 FinVermV). Auf Wunsch senden wir Ihnen die Liste vorab zu.

Versicherungen vermitteln wir als Versicherungsmakler, ohne Bindung an einen Versicherer. Legen wir einer Empfehlung nur eine eingeschränkte Auswahl von Versicherern zugrunde, weisen wir Sie vor Ihrer Vertragserklärung darauf hin und nennen Ihnen diese Versicherer (§ 60 VVG).

Vergütung

Finanzanlagen und Finanzplanung: Soweit möglich werden wir durch eine Servicegebühr vergütet, die Sie direkt an uns zahlen. Finanzpläne werden gesondert vergütet; Umfang und Kosten vereinbaren wir vorab. Betreuen wir aktive Fonds, die Sie zu uns mitbringen, können wir dafür eine laufende Provision aus diesen Fonds erhalten.

Versicherungen: Für die Vermittlung einer Versicherung erhalten wir eine Provision (Courtage) des Versicherers; sie ist in der Versicherungsprämie enthalten. Vermitteln wir eine Versicherung als Kapitalanlage (Depot mit Versicherungsmantel), kann zusätzlich eine Servicegebühr anfallen, die Sie direkt an uns zahlen und die wir vorab mit Ihnen vereinbaren; unsere Vergütung besteht dann aus Provision und Servicegebühr. Vermittelt ein mit uns zusammenarbeitender Versicherungsmakler für Sie eine Versicherung, erhalten wir einen Anteil an dessen Courtage.

Andere Zuwendungen Dritter als diese Provisionen und Courtageanteile erhalten wir nicht. Art und Höhe legen wir Ihnen vor dem Abschluss offen.

Schlichtungsstellen

• Versicherungsombudsmann e. V., Postfach 08 06 32, 10006 Berlin
• Ombudsmann Private Kranken- und Pflegeversicherung, Postfach 06 02 22, 10052 Berlin
• Für die Vermittlung von Darlehen: Schlichtungsstelle bei der Deutschen Bundesbank, Postfach 10 06 02, 60006 Frankfurt am Main

Beschwerden

Beschwerden richten Sie bitte schriftlich, per E-Mail oder per Telefax an die oben genannten Kontaktdaten.

Berufshaftpflichtversicherung

Allianz Versicherungs-AG, Königinstraße 28, 80802 München
Räumlicher Geltungsbereich: Europa